在建工程合规风险管理怎么做？如何构建全流程风险防控体系？

在当前我国基础设施投资持续增长、工程项目数量激增的背景下，在建工程合规风险管理已成为企业稳健运营和项目成功交付的核心环节。从政策法规到施工流程，从合同管理到安全生产，任何一个环节的疏漏都可能引发重大法律纠纷、经济损失甚至社会舆情危机。因此，如何系统化地识别、评估、控制和监控在建工程中的各类合规风险，成为工程建设单位、施工单位、监理单位及政府监管机构共同关注的重点。

一、什么是在建工程合规风险？

在建工程合规风险是指在工程项目实施过程中，因违反国家法律法规、行业标准、地方政策或内部管理制度而可能导致的法律责任、经济处罚、声誉损害或项目延期等不利后果的风险。这类风险具有隐蔽性强、影响面广、责任追溯难等特点，往往在问题爆发前难以察觉，一旦发生则可能造成连锁反应。

1. 主要类型包括：

• 法律合规风险：如未取得合法用地、规划、施工许可，擅自变更设计或施工方案；
• 财务合规风险：资金使用不规范、发票管理混乱、虚开发票、税务违规等；
• 安全环保风险：未落实安全生产责任制、未按环保要求处理废弃物、存在重大安全隐患；
• 合同履约风险：合同条款不清、付款条件不合理、违约责任不明等；
• 数据与信息合规风险：项目管理系统数据造假、档案资料缺失、电子文档未加密存储等。

二、为何要在建工程中加强合规风险管理？

近年来，随着《建筑法》《招投标法》《安全生产法》《环境保护法》等法律法规的不断完善，以及中央对“双碳”目标、绿色建造、智慧工地等新要求的提出，在建工程合规已不再是可选项，而是必须坚守的底线。具体而言：

• 降低法律诉讼成本：据统计，因合规问题导致的工程索赔案件年均增长约15%，严重拖慢项目进度并增加额外支出；
• 提升企业信誉与竞争力：合规表现良好的企业在投标评分中常获加分，有利于中标和长期合作；
• 防范重大安全事故：据住建部通报，近五年全国因安全管理不到位导致的伤亡事故中，超过60%与合规意识薄弱有关；
• 适应数字化转型趋势：BIM技术、智慧工地平台的应用普及，对数据合规提出了更高要求。

三、在建工程合规风险管理的五大关键步骤

1. 前期风险识别：建立全面清单机制

开工前应组织多部门联合评审，梳理项目涉及的所有合规要素，形成《在建工程合规风险识别清单》，涵盖：

• 项目立项审批情况（发改委备案、环评批复）；
• 土地使用权状态（出让合同、红线图是否清晰）；
• 施工许可证办理进度（是否齐全有效）；
• 分包商资质审查（是否具备相应等级证书）；
• 特种作业人员持证上岗情况（电工、焊工、起重机械操作员等）；
• 材料设备采购合规性（是否有合格证明、检测报告）。

建议采用“矩阵式”分类法，将风险分为高、中、低三个等级，并制定对应的应对策略。

2. 过程风险控制：嵌入式管理流程

合规不是事后补救，而是贯穿全过程的主动管控。应在项目管理体系中嵌入合规模块：

• 设立专职合规专员：由法务、工程、财务三方组成，每日巡查现场合规执行情况；
• 推行“合规日志”制度：记录每日发现的问题、整改措施及责任人，形成闭环管理；
• 开展月度合规培训：针对一线工人、管理人员定期开展普法教育，提高全员意识；
• 引入第三方审计机制：聘请专业机构对重点环节（如资金流向、合同履行）进行独立核查。

3. 技术赋能：用数字化工具实现精准监管

借助信息化手段是提升合规效率的关键路径：

• 智慧工地平台：集成视频监控、人脸识别、扬尘监测等功能，自动预警异常行为；
• 合同管理系统：实现合同签订、付款节点、履约进度的线上追踪，避免人为遗漏；
• 电子档案管理系统：所有纸质文件扫描归档，支持权限分级访问，确保资料真实完整；
• AI辅助合规检查：利用自然语言处理技术分析合同文本是否存在歧义或漏洞。

4. 应急响应机制：快速处置突发风险事件

即便预防到位，仍需建立高效的应急响应机制：

• 制定应急预案：明确各类风险事件（如偷工减料、安全事故、信访投诉）的上报流程和处置标准；
• 设立专项小组：由项目经理牵头，法务、公关、安监等部门参与，统一指挥调度；
• 及时沟通协调：第一时间向主管部门报备，争取理解和支持，防止事态扩大；
• 事后复盘总结：召开专题会议，查找根源，完善制度，防止同类问题再次发生。

5. 合规文化建设：从“被动遵守”到“主动践行”

合规最终要落地为文化，而非仅停留在纸面上的制度：

• 高层带头示范：企业负责人签署《合规承诺书》，纳入绩效考核；
• 设置合规激励机制：对发现重大隐患、提出改进建议的员工给予奖励；
• 营造透明氛围：鼓励员工匿名举报违规行为，保护举报人隐私；
• 对外宣传合规成果：通过公众号、官网发布典型案例，树立负责任品牌形象。

四、典型失败案例警示与经验借鉴

案例一：某市政道路工程因未取得临时占道许可被罚款50万元

该项目在施工期间占用城市主干道堆放建材，未提前申请交通管理部门审批，引发周边居民投诉并被执法部门查处。教训在于：前期手续不全即开工，忽视行政程序合规。

案例二：某住宅项目因钢筋强度不达标被责令返工

施工单位为降低成本使用劣质钢材，虽通过初步验收但后期检测不合格，导致整个楼层拆除重建，损失超千万元。启示是：材料进场必须严格执行“三检制”，杜绝以次充好。

案例三：某央企项目因农民工工资拖欠引发群体事件

由于总承包方未按规定开设工资专户，导致民工工资发放延迟，最终演变为大规模聚集讨薪。教训在于：劳务合规不仅是法律义务，更是社会稳定责任。

五、未来发展趋势：合规管理将走向智能化与常态化

随着《建设工程质量管理条例》修订草案征求意见稿出台，以及国家推动“信用+监管”模式深化，未来在建工程合规管理将呈现以下趋势：

• 合规指标纳入企业信用评价体系：不良记录直接影响投标资格和融资能力；
• AI驱动的风险预测模型广泛应用：基于历史数据训练算法，提前预判潜在违规点；
• 区块链技术保障数据不可篡改：用于工程资料存证、合同履约验证；
• 合规管理成为EPC总承包商核心竞争力：越来越多业主将合规作为选择合作方的重要依据。

总之，在建工程合规风险管理是一项系统工程，需要理念更新、机制创新、技术支撑与文化培育四位一体推进。唯有如此，才能真正实现从“要我合规”向“我要合规”的转变，助力企业行稳致远，打造经得起时间和市场的精品工程。